前一天晚上才被證監(jiān)會(huì)“點(diǎn)名”違規(guī)，3月25日上午，就有投資者反映海通證券交易軟件出現(xiàn)異常，導(dǎo)致無法交易的情況產(chǎn)生。
多位投資者在公開渠道反映，海通證券交易軟件在當(dāng)天上午出現(xiàn)異常狀態(tài)，出現(xiàn)無法撤單、無法委托、無法正常交易的“三無”現(xiàn)象，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)1小時(shí)以上。二級(jí)市場(chǎng)上，海通證券股價(jià)25日下跌6.96%，報(bào)收11.09元/股。針對(duì)上述交易異常的現(xiàn)象，廣州日?qǐng)?bào)記者致電海通證券客服電話試圖進(jìn)一步了解詳細(xì)情況，但電話長(zhǎng)時(shí)間無法接通。
3月24日晚間，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重負(fù)面影響。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)海通證券采取責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)管措施，對(duì)海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個(gè)月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)管措施，對(duì)多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。
