近日，裁判文書網(wǎng)披露的民事裁定書顯示，西部證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱"西部證券"，002673.SZ)因承銷的債券的《募集說明書》及其存續(xù)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，導(dǎo)致廣州證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱"廣州證券")資管計(jì)劃遭受重大損失，而被廣州證券以承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的緣由告上法庭。
該案件最早應(yīng)追溯至2019年10月。2020年1月2日，裁判文書網(wǎng)公布了一審民事裁定書((2019)皖08民初206號(hào))，原告廣州證券與被告安徽盛運(yùn)環(huán)保(集團(tuán))股份有限公司(簡(jiǎn)稱“盛運(yùn)環(huán)保”，300090.SZ)、西部證券證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案于2019年10月21日被安徽省安慶市中級(jí)人民法院立案受理。
一審民事裁定書顯示，廣州證券訴訟請(qǐng)求有三點(diǎn)：一、判令被告盛運(yùn)環(huán)保向原告廣州證券管理的“廣州證券紅棉安心回報(bào)年年盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”賠償投資“16盛運(yùn)01”債券所導(dǎo)致的本金1億元及利息損失(利息計(jì)算為：以10000萬元為本金，按年利率7.70%計(jì)算，自2017年8月3日起計(jì)算至實(shí)際清償之日止，暫計(jì)至2019年8月3日為1540萬元);二、被告西部證券對(duì)被告盛運(yùn)環(huán)保上述賠償責(zé)任承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;三、案件受理費(fèi)由被告盛運(yùn)環(huán)保、西部證券承擔(dān)。
廣州證券給出的事實(shí)和理由為，被告盛運(yùn)環(huán)保發(fā)行的，由被告西部證券承銷的“16盛運(yùn)01”債券的《募集說明書》及其存續(xù)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，導(dǎo)致原告廣州證券管理的“廣州證券紅棉安心回報(bào)年年盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”所投資的“16盛運(yùn)01”債券遭受重大損失。
而西部證券在提交答辯狀期間，對(duì)管轄權(quán)提出異議，請(qǐng)求將該案移送至陜西省西安市中級(jí)人民法院審理。
西部證券表示，首先，廣州證券未提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)西部證券作出的行政處罰，或人民法院認(rèn)定西部證券構(gòu)成刑事犯罪的刑事裁判文書。其次，即使本案屬人民法院立案受理，安慶市中級(jí)人民法院不屬于省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)的中級(jí)人民法院，依法對(duì)本案無管轄權(quán)。再次，根據(jù)“16盛運(yùn)01”《債券受托管理協(xié)議》第十一條“本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)在爭(zhēng)議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的西安市有管轄權(quán)的人民法院管轄解決糾紛。”即陜西省西安市中級(jí)人民法院管轄。
對(duì)于西部證券提出將該案移送西安市中級(jí)人民法院審理這一請(qǐng)求，安徽省安慶市中級(jí)人民法院并未支持。但由于該案應(yīng)由發(fā)行人盛運(yùn)環(huán)保所在地的安徽省人民政府所在地的合肥市中級(jí)人民法院管轄，安慶市中級(jí)人民法院無管轄權(quán)，因此安慶市中級(jí)人民法院做出一審裁定，將案件移送安徽省合肥市中級(jí)人民法院處理。
對(duì)此，西部證券不服上述裁定，向安徽省高級(jí)人民法院提起上訴。而西部證券的上訴理由與一審裁定中提交答辯狀時(shí)給出的理由基本相同。
2020年7月7日，裁判文書網(wǎng)披露了終審裁定((2020)皖民轄終19號(hào))。安徽省高級(jí)人民法院經(jīng)審查認(rèn)為，本案應(yīng)由發(fā)行人盛運(yùn)環(huán)保所在地的安徽省人民政府所在地的安徽省合肥市中級(jí)人民法院管轄，西部證券的上訴理由不能成立，法院不予支持，因此駁回上訴，維持原裁定。
對(duì)于上述糾紛，西部證券在2019年年報(bào)中也做了披露。西部證券表示，2019年，安徽盛運(yùn)環(huán)保(集團(tuán))股份有限公司因發(fā)行公司債未能到期償還本息，引發(fā)違約。廣州證券對(duì)盛運(yùn)環(huán)保及公司提起訴訟，同時(shí)要求公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，賠償其本息合計(jì)1.154億元。公司已對(duì)本案提出管轄權(quán)異議上訴，目前仍在審理過程中。未來，公司將密切關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。
據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，安徽盛運(yùn)環(huán)保(集團(tuán))股份有限公司創(chuàng)辦于1995年，于2010年6月25日登陸深交所創(chuàng)業(yè)板，簡(jiǎn)稱“盛運(yùn)環(huán)保”，股票代碼300090.SZ。
公司經(jīng)營(yíng)范圍為專業(yè)從事城市垃圾(生活垃圾、餐廚垃圾、衛(wèi)生垃圾、包裝垃圾、填埋垃圾、污泥垃圾、工業(yè)廢舊垃圾)焚燒發(fā)電，農(nóng)林廢棄物(生物質(zhì))焚燒發(fā)電，醫(yī)療廢棄物處置，建筑垃圾處置，飛灰處置，電子垃圾處置，廢舊橡膠輪胎處置，廢舊汽車拆解處置;水污染環(huán)境治理，城市自來水處理，城市污水處理，城市工業(yè)廢水處理，垃圾滲濾液處理等。
7月7日，盛運(yùn)環(huán)保發(fā)布關(guān)于股票終止上市后聘請(qǐng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商的公告。公告稱，公司于2020年6月18日收到深交所關(guān)于公司股票終止上市的決定，自深交所作出公司股票終止上市的決定后十五個(gè)交易日屆滿的次一交易日(即2020年7月14日)起，公司股票交易進(jìn)入退市整理期。
對(duì)于西部證券，官網(wǎng)顯示，公司成立于2001年元月，注冊(cè)地陜西省西安市。2012年5月3日，公司在深圳證券交易所正式掛牌上市(股票代碼：002673)。
對(duì)于廣州證券，官網(wǎng)顯示，是中信證券華南股份有限公司前身，于1988年設(shè)立。2020年1月，公司并入中信證券股份有限公司，并更名為中信證券華南股份有限公司，注冊(cè)資本為53.6億元。
(圖為一審民事裁定書)
(圖為終審民事裁定書)
